香港十大金融牌照的現實應用
對于需要在香港開展金融業務的企業來說，在香港注冊公司，還需要申請對應的牌照，香港證監會管理著10類牌照，每一類牌照對應一塊業務。投資者需要根據業務選擇申請對應的牌照，而且不同的牌照申請難度也不一樣。香港10類牌照分別應用于哪些行業呢？
香港十大金融牌照的現實應用
1、第一類證券交易為客戶提供股票及股票期權的買賣／經紀服務
為客戶買賣債券；為客戶買入／沽出互惠基金及單位信托基金；配售及包銷證券
2、第二類期貨合約交易為客戶提供指數或商品期貨的買賣／經紀服務
為客戶買入／沽出期貨合約
3、第三類杠桿式外匯交易以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣
4、第四類就證券提供意見向客戶提供有關沽出／買入證券的投資意見
發出有關證券的研究報告／分析
5、第五類就期貨合約提供意見向客戶提供有關沽出／買入期貨合約的投資意見
發出有關期貨合約的研究報告／分析
6、第六類就機構融資提供意見為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人
就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見；就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見
7、第七類提供自動化交易服務操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺
8、第八類提供證券保證金融資為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品
9、第九類提供資產管理以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
以全權委托形式管理基金
10、第十類提供信貸評級服務就公司、債券及主權國的信用可靠性擬備報告
香港金融牌照基本申請資格
1、為了取得香港證監會牌照，申請香港金融牌照的機構將需要任命至少兩名負責人員監督各項已獲發牌而進行的受規管活動，且負責人員中至少有一名董事必須為積極參與或負責直接監督申請證券牌照機構已獲發牌的受規管活動的董事（稱之為執行董事）。
2、每一位以個體身份形式出現的執行董事必須獲香港證監會認可為負責人員。
3、負責人員的多重職務之間不得存在任何利益沖突或保密的事宜。
4、負責人員必須能勝任工作，完善的監控系統及專業的人員，能夠管控業務中面對的風險，并在申請證券牌照機構中有足夠的權力以執行各項活動。
5、就每類所申請的受規管活動，最少有一名負責人員可以時刻監督有關業務，至少有一名負責人員必須居住于香港。
6、持牌申請證券牌照機構屬提供零售服務之股票或期貨經紀，至少有兩名負責人員將須居住于香港。
7、任何代表申請證券牌照機構進行受規管活動的個人將被要求獲發牌為該申請證券牌照機構的持牌代表。
8、任何個人必須使香港證監會信納其為獲發牌的適當人選，且該牌照的發出將不會損害投資公眾的利益。
9、獲發牌的代表可獲認可為一個以上持牌申請證券牌照機構的代表。
香港1號牌照
香港1號牌照有大小之分，是券商，能夠為客戶提供證券產品買賣的服務。小牌是中間商和介紹人，只能推薦客戶到券商處購買證券產品。
SFC下發的香港1號牌照（含和小牌）一共有一千多個，從03年到現在也就僅僅增加了四五百個。可見香港1號牌照申請難度還是比較高的。很多企業會考慮委托一個辦理機構去申請或者直接收購一個現成的香港1號牌照。
香港4號牌照
香港4號牌照并非與交易直接相關的金融牌照，香港4號牌照是一個交易咨詢類型的牌照。這個很像內地的投資咨詢公司，資產管理咨詢公司，內地沒有一個單獨的咨詢牌照。但是在香港如果要為投資者人提供這種咨詢服務，那么同樣需要拿到這樣一個金融牌照。
一般來說，4號牌照和1號、9號香港金融牌照會搭配使用，因為這樣既能夠為客戶提供交易服務，同時也能夠提供咨詢服務。4號牌照的數量不少，同樣有一千多個。
香港9號牌照
香港9號牌照又稱為香港資產管理牌照，2017年火的應該就數這個牌照了。一整年下來，有一百多家機構完成了香港9號牌照申請，其中有很多都是由內地的私募機構獲取的，尤其是一些比較靠前的私募機構。
內地私募想要獲得9號牌照并不容易，除了成本高、人才難覓之外，現在還有排隊以及申請時間不可控的問題。因此，在控制成本、“試水”海外業務，盡快擁有海外產品業績的考慮下，不少私募也選擇和有牌照的資管機構合作進軍海外，這些機構往往成為私募海外探路的“向導”。
149號牌照申請條件基本上都是差不多的。香港公司注冊資本要求 500 萬港幣；而且必須一直保持實繳股本和流動性資本不少于 300 萬港幣。必須在香港的銀行開立賬戶。
