私募基金管理人登記
作為行業(yè)自律性組織，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務(wù)活動進行自律管理。本文為您講述私募基金管理人登記及基金產(chǎn)品備案的要求與流程。
私募基金管理人登記
設(shè)立在中國境內(nèi)的各類私募基金管理人 （包括中國境內(nèi)的外商投資私募基金管理機構(gòu)）應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會申請登記并將其管理的私募基金備案在其名下。
登記要求
基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法 （試行）》、《關(guān)于進—步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》、《私募基金管理人登記須知》、《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》、《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》等規(guī)定對私募基金管理人的登記要求做出了具體的規(guī)定，主要要點包括：
基本流程
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條規(guī)定了私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記報送以下基本信息：
1、工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；
2、公司章程或者合伙協(xié)議；
3、主要股東或者合伙人名單；
4、高級管理人員的基本信息；
5、基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
私募基金管理人需通過基金業(yè)協(xié)會的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺(https://ambers.amac.org.cn)進行私募基金管理人登記。
私募基金產(chǎn)品備案
備案要求
基金備案的完成是基金順利開展投資運作的重要前提。基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《私募投資基金備案須知》 、《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》 、 《私募股權(quán) 、 創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點》等規(guī)定對私募基金管理人的登記要求做出了具體的規(guī)定，主要要點包括：
基本流程
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定了私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：
1、主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；
2、基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合3、伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金 ，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；
4、采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議；
5、基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
私募基金管理人需通過基金業(yè)協(xié)會的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺 (https://ambers.amac.org.cn) 進行基金備案，私募基金管理人及私募基金產(chǎn)品登記備案流程如下：
私募股權(quán)投資基金監(jiān)管與自律體系框架
