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美國的私募基金公司是否需要進(jìn)行登記注冊

美國是全球第一大經(jīng)濟(jì)體，金融業(yè)務(wù)在美國發(fā)展極其成熟，私募基金也不例外，今天我們來聊聊美國注冊私募基金的相關(guān)事項(xiàng)，了解在美國注冊私募基金需要滿足哪些基本要求。

按照私募基金的注冊地，我們可將美國的私募基金劃分為美國國內(nèi)注冊的基金和境外注冊的基金。現(xiàn)在，一半以上的美國私募基金在境外注冊，即所謂的離岸基金（如開曼基金）。除此之外，只有不到一半的美國私募基金在國內(nèi)注冊。

在美國，投資基金在證券基金法上的正式稱謂是“投資公司”，其主要受1933年頒布的美國《證券法》（Securities Act）和1940年頒布的美國《投資公司法》（Investment Company Act）監(jiān)管。接下來，我們通過幾個問題來了解下美國注冊私募基金的要求。

美國市場對私募基金實(shí)行注冊制，對注冊機(jī)構(gòu)的監(jiān)管實(shí)行登記備案、信息披露并輔以結(jié)果監(jiān)管的管理制度，監(jiān)管主體為美國證監(jiān)會（SEC）。

私募基金公司都需要在SEC登記注冊，接受其監(jiān)管。

美國的私募基金公司想在SEC登記注冊應(yīng)具備哪些條件

根據(jù)美國相關(guān)法律規(guī)定，私募基金公司如果想要在美國SEC注冊，則應(yīng)滿足以下條件：

（1）作為投資客戶的委托人；

（2）私募基金公司必須合規(guī)（至少每年審查一次合規(guī)性，并指定一名首席合規(guī)官來負(fù)責(zé)政策和流程合規(guī)）。

私募基金公司的注冊流程是什么

根據(jù)美國SEC規(guī)定，私募基金公司的注冊應(yīng)遵循以下流程：

（1）在投資顧問公司注冊網(wǎng)(IARD the investment adviser registration depository)建立一個賬戶；

（2）通過IARD獲取表格，填寫表格的第1部分和第2部分（表格分兩部分，申請報(bào)告義務(wù)豁免的注冊基金顧問公司只需填寫第1（A）部分，第2部分是書面披露聲明），并電子提交到SEC；

（3）SEC會在收到表格后到45天宣布申請人注冊有效，申請人也可在IARD的“注冊／報(bào)告狀態(tài)”欄查詢注冊是否有效。

哪些私募基金公司可以獲得披露豁免

根據(jù)美國多德弗蘭克（Dodd-Frank Act）法律修正案的規(guī)定，以下三種私募基金顧問公司可以獲得披露豁免：

（1）僅做風(fēng)險投資的基金顧問公司；

（2）私募基金顧問公司在美國境內(nèi)管理的資產(chǎn)不足1.5億美元；

（3）在美國沒有業(yè)務(wù)的境外私募基金顧問公司。

美國私募基金注冊制度非常完善，有著嚴(yán)格的法律制約，因此在美國設(shè)立私募，對美國的稅收制度要十分了解，才能更好地規(guī)劃稅籌。

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